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北京证监局下发通知 要求汇总“回头看”自查情况

本文来源于21世纪经济报道 2016-09-21 20:09:57 我要评论(0
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21世纪经济报道 张欣培 上海报道

21世纪经济报道记者获悉,近日北京证监局向各主办券商下发通知,要求各券商对两个加强、两个遏制、回头看自查情况进行汇总统计,目的以查摆问题。统计情况于9月25日前提交。

统计报表涉及到的问题包括挂牌公司的资金占用、金融类企业挂牌融资、定期报告、股权质押、私募债、持续经营能力、媒体质疑以及提前使用募集资金等其他问题。此外,还要求对存在的违法违规情况、不规范问题、风险事件以及采取的整改措施、整改效果或风险化解情况进行如实上报。

事实上,在此前的8月17日,全国股转公司为落实证监会“两个加强、两个遏制”回头看自查工作,就已各主办券商下发了《关于落实“两个加强、两个遏制”回头看自查工作的通知》,要求对有关问题进行重点核查,核查结果已于8月31日提交至股转公司。

在《通知》中,股转系统明确了三类自查对象。一是资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年报和2016半年报检查等专项工作涉及的挂牌公司、主办券商、会所等;二是2015年以来暴露的违法违规、不规范问题及风险事件涉及的市场主体;三是落实新三板投资者适当性管理制度涉及的市场主体。

此外,对于未纳入自查对象的,股转系统表示,各主办券商可以根据需要,基于问题和风险导向,自行安排督促相关机构开展自查整改。

“上次是股转系统让挂牌公司进行自查,现在是各地证监局要求进行问题汇总。”一位新三板人士向记者表示。

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