莎普爱思背后神秘私募鹏达资本:踩雷还是坐庄失利?_上市公司_证券频道首页_财经网 - CAIJING.COM.CN
当前位置:证券频道首页 > 上市公司 >
个股查询:
 

莎普爱思背后神秘私募鹏达资本:踩雷还是坐庄失利?

本文来源于第一财经日报 2017-12-14 08:45:00 我要评论(0
字号:

(原标题:“踩雷”莎普爱思的神秘私募:三季度大举出击 投资或“坐庄”都难逃劫数?)

“神药”莎普爱思(603168.SH)仍在上市以来最大的信任危机和舆论声讨中挣扎。

继12月7日紧急停牌后,莎普爱思于12月12日晚间称将延期回复交易所问询函并继续停牌。在等待莎普爱思做出交待的同时,莎普爱思背后的机构投资者“踩雷”情况也备受市场关注。

第一财经记者注意到,在三季度公募全面从莎普爱思撤离的背景下,一家名为深圳鹏达资本管理有限公司(下称“鹏达资本”)的私募机构接连成立了4只信托产品并买入莎普爱思,悉数跻身公司前十大流通股股东名单。

值得注意的是,鹏达资本的官网始终无法打开,而这4只产品也并未在中国基金业协会官网登记备案。据记者梳理,除莎普爱思之外,四只产品的其他重仓股还包括宁波联合(600051.SH)、申科股份(002633.SZ)等5只中小市值股票,上市公司注册地绝大多数位于江浙沪地区。

在多位接受采访的短线交易人士看来,密集成立产品、陆续重仓而又不备案的鹏达资本在三季度“孤身”介入莎普爱思,或不仅是“看好而集中持有”这般简单。但在监管部门对市场异常交易、市场操纵等行为的高压态势下,鹏达资本若意在坐庄,赚钱的难度也很大。

神秘私募鹏达资本

Wind资讯数据显示,自2015年四季度以来,莎普爱思的机构投资者中总不乏公募基金的身影。截至2017年6月30日,公募基金持股比例为0.91%。而到了2017年三季度末,公募基金已经悉数“撤退”。

与公募全面撤退形成鲜明对比的是,4只国民信托的信托产品在三季度新进莎普爱思,跻身前十大流通股股东行列。

具体来看,“国民信托·龙头2号集合资金信托计划”持有2,427,369股,所占流通股比例为 0.978%;“国民信托·三想梦想7号证券投资集合资金信托计划”持股比例为0.967%;“国民信托·龙头7号证券投资集合资金信托计划”持股比例为0.564%;“国民信托·三想梦想9号证券投资集合资金信托计划”持股比例为0.512%。4只产品分别位列莎普爱思第五、第六、第七、第八大流通股东。

记者查询国民信托官网发现,这4只信托产品均指向同一家投资顾问,鹏达资本。据基金业协会备案信息,鹏达资本成立于2011年9月,于2014年6月完成登记私募管理人备案。记者多次尝试登陆公司在备案信息中留下的官网,均无法打开页面。

根据鹏达资本的私募管理人备案信息,公司注册资本为1000万元人民币,员工人数仅8人。公司法定代表人李鹏在2000至2002年间曾任上市公司利嘉股份的证券事务代表,经过多次股权变更和证券更名,彼时利嘉股份的证券代码600696.SH,后来演变为资本市场的“故事公司”*ST凸匹。

利嘉股份之后,李鹏曾在华西证券任投行业务主管,在百丽国际任战略管理经理、在上海鹏路投资任总经理,后期又转战上市公司王子新材(002735.SZ)任董事会秘书,于2011年创办深圳鹏达资本,任法定代表人和公司总裁。

截至目前,鹏达资本仅有4只产品在协会备案,其中2只已经到期正常清算,上述买进莎普爱思的4只产品并未在协会备案。事实上,鹏达资本也已被基金业协会列为异常机构,原因正是未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

值得玩味的是,“龙头2号”和“龙头7号”的净值更新均始自2017年9月8日,“三想梦想7号”和“三想梦想9号”的净值从2011年8月18日开始更新,此后按周更新净值。最新一次净值更新为2017年12月8日,4只产品12月8日的净值均在0.95元附近。

从历史净值来看,成立较早的三想梦想7号”和“三想梦想9号”或受益于莎普爱思股价8月末9月初的上涨,净值均维持在1月以上。自9月8日以来,净值遭遇了一次下滑之后便陷入震荡。对比净值曲线来看,4只产品自9月以来的净值变化趋势整体相似。

上市公司三季报显示,除了莎普爱思,这4只产品还以“两两组合”或者“单独出战”的形式出现在宁波联合(600051.SH)、申科股份(002633.SZ)、菲林格尔(603226.SH)、联发股份(002394.SZ)、东方银星(600753.SH)等5只股票的前十大流通股东。

从公司注册地来看,除了东方银星位于河南省商丘市之外,其余公司均位于江浙沪地区。从市值来看,除了莎普爱思市值为54亿元之外,鹏达资本其余几只重仓股的市值均未超过40亿元。

投资“踩雷”还是“坐庄”失利?

“首先可以确定的是,如果现在还没卖,那是亏本的。就算在相对低点买、相对高点卖,赚的钱也不多。”广东一位私募投资总监向记者表示,若鹏达资本是单纯选票,因看好莎普爱思而4只产品重仓的话,公司踩雷的可能性不小。

Wind资讯数据显示,“三想梦想7号”和“三想梦想9号”净值更新之日即8月18日,莎普爱思收盘价为22.60元/股,9月8日(“龙头2号”和“龙头7号”净值更新之日)收盘价为23.83元/股,区间股价高点是在11月22日盘中的25.36元/股,停牌前一天(12月6日)收盘价为22.10元/股。

据上海地区一名职业游资操盘手向记者分析,9月以来莎普爱思的K线图里下影线比较多,盘面上有保护价格的痕迹。“不排除国民信托这几个产品是有配资账户,对每日收盘价格会有一定的要求。”该操盘手表示。

“算上莎普爱思,这四只产品在三季度新进了6家公司。都买到了前十大流通股股东,证明机构背后的资金实力不弱,至少比我们能看到的要多1-2倍。”其进一步表示。

无独有偶,前述私募投资总监也认为,从4只产品偏好江浙沪地区小盘股的角度来看,不排除鹏达资本背后有江浙资金的可能。而从产品密集成立、陆续重仓而又不备案的情况来看,鹏达资本三季度买入莎普爱思,或不仅是“看好而集中持有”这般简单。

“从十大股东里能看到四只产品,不到一个月拿这么多筹码在手上,应该是想做一些动作。”他认为,除了看到了资金之外,这家机构背后或还有几个亿的资金可供使用,包括个人账户和其他信托账户等。

据前述操盘手向记者介绍,私募若以“坐庄”为目的通过多个信托产品介入股票,目的可能是单纯为了坐庄赚钱,也可能是根据与上市公司的私下约定为上市公司维护股价。另外,也可能会是配合上市公司做高股价,为迎接股票的解禁、相关股东高管等的减持做准备。

而无论是出于哪种目的,庄家出货时均需要合作伙伴的配合。“一般是需要游资的配合,但现在游资被打死了,庄家出不了货,散户也进不来。换句话说,现在坐庄的话,套现比较困难。”该操盘手说。

今年以来,监管部门始终保持对市场异常交易的严格监管,对游资利用资金优势操作股价的行为也始终保持高压态势。

近日,证监会公布了两起利用集中资金优势、持股优势,通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停操纵股价的案例。有“佛山廖大佬”、“佛山无影脚”之称的著名游资廖国沛和有“福田股神”之称的游资吴峻乐均被处以罚款。

其中,廖国沛因控制使用28个证券账户市场操纵15只股票,被证监会罚没共计逾8000万。因控制使用10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和4个个人账户影响“新华锦”价格,虽累计亏损1.78亿元,但仍被罚款100万元。

“庄家现在的日子真的不好过,手上有票的庄家都很难受。即使能找到后续资金配合,后面也不一定出货。”前述操盘手告诉记者,按照以前的操作手法,一只股票一倍涨幅若能有30%的利润,就可以成为操作非常成功。在目前的监管态势和莎普爱思涨幅有限的情况下,鹏达资本若有坐庄意图,赚钱的难度也很大。

 

【作者:赵星巍】 (编辑:许楠楠)
分享到:

财经网微评论0人参与)

查看更多>>
匿名评论
  • 全部评论(0条)
查看更多>>

热门文章

热点商讯

编辑推荐

要闻

更多>>

编辑推荐

  • 宏观
  • 金融
  • 产经
  • 地产
  • 政经
  • 评论
  • 生活
  • 海外

排行榜

  • 热文
  • 本周热文
  • 热图
  • 热评
  • 博客