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证监会主席助理张慎峰:全力维护资本市场稳定运行

本文来源于财经网 2018-01-19 09:56:00 我要评论(0
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财经网讯 “2018年要牢牢把握高质量发展要求,建设赋有国际竞争力的资本市场,牢牢守住不发生系统性风险的底线,打好防范风险重大攻坚战,全力维护资本市场稳定运行。”1月19日,证监会主席助理张慎峰在“第一届新时代资本论坛”上如此表示。

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证监会主席助理张慎峰

以下为张慎峰发言实录:

张慎峰:尊敬的傅华总编辑,各位来宾,各位朋友,大家上午好!

非常高兴参加第一届新时代资本论坛。首先,我谨代表中国证监会,对论坛的举办表示热烈祝贺,对长期以来关心支持资本市场发展的各界朋友表示衷心感谢。

本次论坛以“中国新时代,价值新坐标”为主题,聚焦资本市场,具有很强的现实意义。我国资本市场正处于大有可为的历史机遇期。习近平总书记对我们寄予了殷切期望,党的十九大对我们提出了新的更高要求,社会各方也对我们充满新的期待。新时代要有新气象、新作为,下面我围绕新时代资本市场谈几点认识。

第一,新时代我国资本市场发展面貌焕然一新。

近两年来,证监会党委认真贯彻、忠实执行总书记关于资本市场改革发展稳定的重要批示指示,坚决贯彻党中央国务院决策部署,紧紧把握服务实体经济的根本方向,转变监管理念,堵塞监管漏洞,补齐制度短板。坚持依法、全面、从严监管,资本市场改革发展稳定的各项工作稳步推进,总体上实现了市场运行稳健、融资功能显著发挥、市场秩序明显好转的良好局面。

一是资本市场运行平稳,运行质量明显提升。

2017年,上证50、沪深300分别累计上涨25.08%、21.78%,跑赢境外主要蓝筹指数,比如美国的标普500等。股市波幅明显收窄,上证综指的波动率13.98%,创27年来历史新低。全年上证综指振幅超过2%的交易日仅有三个,市场估值结构优化。2017年年底,上证50沪深、300指数市盈率分别为13倍和16.8倍,市盈率超过100倍的个股较2016年年底下降了30%。价值投资、长期投资的理念进一步确立,期货市场服务实体经济的新品种快速增加,成交量下降、持仓量上升,成交持仓比大幅回落,运行质量明显提高。

二是融资功能日益完备,服务实体经济的能力逐步增强。

截止到2017年年底,沪深两市上市公司达3485家,总市值56.71万亿元,流通市值44.93万亿元。新三板挂牌公司11630家,总市值4.94万亿元。2017年全年共有419家企业实现IPO,融资2186亿元。IPO家数和融资规模均居同期前列,堰塞湖得到有效缓解。全年上市公司共完成再融资8000亿元,完成并购重组交易额达1.87万亿元,交易所市场发行债券2433只,合计融资3.91万亿。全年新上市公司中,高新技术企业占比约80%,资本市场服务创新驱动国资、国企改革、制造业强国、网络强国、军民融合、脱贫攻坚等国家元战略的作用逐步增强。

三是基础制度逐步夯实,双向开放取得新成效。

通过改革股票发行制度,推进发审委制度改革,完善了上市公司退市制度,完善了再融资政策,移至利益输送和脱实向虚行为。清仓式减持、过桥减持现象减少,推动完善相关法律法规,着力推进市场互联互通,国际化水平明显提升。进一步优化境外再融资审核制度,启动H股全流通试点。沪伦通认证工作稳步推进,QFII、RQFII认证规则得到修正完善,加入了OECD公司治理委员会,入股境外交易所,A股成功纳入民生指数。原油期货上市、铁矿石期货引入境外交易者的各项准备工作基本完成。

四是市场监管更趋有效,市场生态明显好转。

坚持依法全面从严监管,及时查处内幕交易、市场操纵、欺诈发行等违法违规行为,全年做出行政处罚决定224项,罚没款74.79亿元,对44人实施市场禁入,均创历史新高。指导交易所强化一线监管,推动以监管会员为中心的交易行为监管模式,完善刨根问底式的实质性信息披露监管。加快全市场监测监控系统的建设,提升监管的科技化、智能化水平。加强证券期货行业主体的监管,提升合规风控能力,扎实推进各类交易场所的清理整顿工作,防范各类风险的扩大蔓延。

五是投资者合法权益保护工作进一步加强。

把防控风险放在更加重要的位置,市场运行总体平稳,有效防止了广大中小投资者因市场的大起大落遭受损失。督促上市公司加大现金分红力度,上市公司现金分红比例逐年上升。2017年全年现金分红达到9784亿元,为历史最高。实施证券期货市场统一的投资者适当性管理办法,初步构建证券期货纠纷多元化化解机制。完善持股行权、纠纷调解、知识诉讼和先行赔付制度,积极开展投资者教育活动,促进形成健康、成熟的股市投资文化。

六是多层次资本市场覆盖面大为拓展。

深化新三板市场改革,出台分层交易、信息披露等改革制度,明确三类股东IPO政策,将区域性股权市场纳入多层次资本市场体系规范发展。推进交易所债券市场与银行间债券市场的协调发展,丰富品种,提升质量。提高期货市场服务实体经济的能力,平稳推出苹果期货,开展豆粕、白糖商品期货期权试点,稳步扩大保险+期货试点。大力发展私募股权基金,拓展直接投融资渠道和覆盖面。

第二,建设资本市场强国,更好服务经济高质量发展。

2018年,证监会党委及全系统将以习近平总书记新时代中国特色社会主义思想为根本指引,继续认真贯彻党的十九大精神,全面贯彻落实全国金融工作会议和中央经济工作会议精神,牢牢把握高质量发展这个根本要求,做好新时代的答卷人,抓重点,补短版,强弱项,加快推进建设富有国际竞争力的资本市场强国。

一是牢牢守住不发生系统性风险的底线,坚决打好防范化解重大风险攻坚战。

在国务院金融委的领导下,充分依靠金融委和人民银行牵头的金融稳定协调机制,全力维护资本市场稳定运行。加强薄弱环节监管制度建设,做好区域性股权市场,非法证券期货交易等领域的风险防控工作。

二是牢牢把握服务实体经济的根本方向,服务实体经济高质量发展。

积极贯彻新发展理念,继续坚持以服务供给侧结构性改革为主线,主动对接和服务中国制造2025、军民融合、国企改革、脱贫攻坚等国家战略,深化主板、中小板、创业板、新三板改革,加快推进发行制度、并购重组制度改革,着力增强对科技创新企业的服务能力。加大对服务国家发展战略具有核心竞争力的高新技术企业和新经济、新产业的支持力度。

三是全面深化改革,夯实基础制度,扩大双向开放。

全力配合全国人大做好《证券法》的修订工作,继续推动《期货法》立法和《私募基金条例》等行政法规的出台,为资本市场长期持续健康稳定发展提供法治保障。落实放宽证券期货行业的外资准入政策,积极推进沪伦通相关进程,完善A股并购境外中资企业的政策,优化QFII和RQFII制度,积极支持交易所和行业机构积极参与“一带一路”建设。

四是依法全面从严监管,保护投资者利益更加充分。

健全以监管会员为中心的交易监管模式,建立完善穿透式监管机制,防止监管套利,强化稽查执法力度,充分运用大数据、云计算、人工智能等新技术,推进资本市场科技监管。完善投资者教育和服务体系,完善多元化纠纷调解和赔偿救济方式,把投资者合法权益的保护真正落到实处。

五是健全多层次资本市场体系,提升各类市场主体的服务能力。

继续发展壮大交易所市场,深化新三板改革,持续完善创业投资基金的差异化监管安排,规范发展私募股权投资,积极推进债券市场的品种创新、结构优化和质量提升,引导期货市场健康发展,稳步扩大保险+期货试点。大力发展长期机构投资者,培育一流投资银行和中介机构,提升行业的规范发展能力和对投资者的服务能力。

各位来宾,各位朋友,党的十九大已为我们描绘了蓝图,吹响了号角。千里之行始于足下,在新的一年里,我们真诚的欢迎各位朋友与我们携手并肩,共同建设具有国际竞争力的强大资本市场,为实现中华民族伟大复兴的中国梦做出新的、更大贡献。预祝本次论坛取得圆满成功,谢谢大家!

(编辑:许楠楠)
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