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上交所董秘们注意了,大股东质押股份,你们和深交所不一样

本文来源于董秘学苑 2018-03-09 11:25:35 我要评论(0
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上市公司大股东质押股份非常常见,上市公司大股东因为质押股份没有及时披露而被罚也很常见,所以今天我们就来说一说沪深两市关于大股东质押股份的披露规则。

3月8日,美联新材控股股东黄伟汕收到深交所监管函,原因则是因为控股股东在2017年8月时就质押了占公司总股本5.62%股份的股票,但是却一直没有通知上市公司披露,在深交所公司管理部的督促下,才在2018年2月7日通知上市公司进行披露。

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深交所认为黄伟汕违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第11.11.5条的规定:

上市公司出现下列情形之一的,应当及时向本所报告并披露: 

(一)变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址 和联系电话等,其中公司章程发生变更的,还应当将新的公司章程在本所指定网站 上披露; 

……

(十三) 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、 设定信托或者被依法限制表决权。

关于这一点,深交所主板和中小板也是如此规定的。也就是说,深交所上市公司的大股东质押股份低于5%不用进行披露,但是一旦达到了5%才需要披露。

但是上交所却不是这样,大股东只要质押了股权,不管多少都需要披露。

比如南京新百这个案例:公司大股东三胞集团只质押了占公司总股本2.7%的股份,但是最终还是因为披露不及时被罚了。

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违反的是《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十二条:上市公司大股东的股权被质押的,该股东应当在该事实发生之日起2日内通知上市公司,并予公告。

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《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》也被称为减持新规,2017年5月由证监会发布,此后沪深交易所分别发布了《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》。

《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中第十六条则仍旧保留了这一条:

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深交所的实施细则中就没有这一条,这或许就是为何深交所上市公司目前实行的是股东质押累积达到5%才需要及时披露的原因:

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虽然目前还没有看到深交所上市公司大股东因为股权质押低于5%没有及时披露而被罚的案例,但是深交所很多上市公司还是出于谨慎进行了披露。比如奥士康控股股东北电投资,累积质押占公司总股本2.44%股份就及时进行了披露,小心驶得万年船。

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所以综合来看,为了谨慎,最好深交所的大股东们质押不足5%也及时披露,就算没有及时披露,也一定要记得累积到了5%的节点时要及时披露,不然要被罚了。

【作者:六月雪】 (编辑:胡伟桐)
关键字: 股东 股份 董秘们
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