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他人犯错、董秘背锅 上市公司董秘自叹身处“高危职业”

本文来源于中国证券报·中证网 2018-04-23 08:38:45 我要评论(0
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曾被外界视为“光鲜”的董秘岗位如今正在发生微妙变化。统计数据显示,2017年A股上市公司“踩红线”而被处罚(公开谴责、通报批评)的时任董秘达到114人。

“外界对董秘这个职业有误解。董秘要承担的责任重大,风险和收益很难对等。”4月21日,多位受访的上市公司董秘告诉中国证券报记者,上市公司董秘如今成为“高危职业”,倘若公司治理水平不能进一步提高,董秘很难降低自身职业风险。

多数沦为“信披通道”

刘佳(化名)赶到餐厅的时候雨还在下,对面的楼已经看不清模样。刚一落座,电话骤响。她瞥了一眼,将电话扔到沙发的角落。

尽管做了多年女董秘,但眼下,刘佳快气炸了。年报披露窗口期将至,公司竟曝出几笔未披露的重要事项——这已经不是第一次了。要命的是,上一回“踩红线”,监管员口头警示过:事不过三,下不为例。再次撞到枪口,刘佳觉得这次她没脸去向监管员解释。

在很多人眼中,“董秘”似乎是个光鲜的职业,刘佳最初也是这样认为。董秘的角色首先是上市公司与证券交易所之间的指定联络人,董秘对内负责股权事务管理、公司治理、股权投资、筹备董事会和股东大会,保障公司规范化运作等事宜;对外负责公司信息披露、投资者关系管理。

硕士毕业后,抱着对这份职业的憧憬,刘佳去了一家国企控股上市公司,从证券事务代表做起,几年后成为了名副其实的董秘,但烦恼接踵而至。因为疲于老国企复杂的人事关系,她待了没几年便去了民营上市公司担任董秘。

尽管如此,她所期待的那种“简单处事、安心做事”的环境并没到来。反倒是民企上市公司那种“毫无章法”的做事风格让她身心俱疲。为了做好本职工作,她需要及时做好公司的各项信息披露工作,但很多重要信息都是从各个部门传递过来,如果其他部门领导不配合,她的工作就很被动。尽管每次高管会议,董事长反复强调要重视信息披露,要求各部门配合刘佳的工作,但有的部门领导嘴上配合,私下则认为刘佳干涉到自己部门、侵犯了本人权威。刘佳的工作很难展开,因此才导致临近年报披露,审计机构发现了几笔重大未披露事项。

工作几年下来,身边的董秘朋友换了一茬又一茬,变动越来越频繁,刘佳更是觉得这个职业像“鸡肋”。刘佳说,如果得不到老板的信任,董秘基本都沦为“信披通道”,仅仅是一个执行者,参与不到公司的核心决策当中,很难调动其他部门的资源支撑信披工作。

刘佳的话并非危言耸听。“董秘其实是个很关键的岗位,做好了能够真正帮到老板。”一位不愿具名的资深董秘告诉中国证券报记者,但很多老板对此认识不足,核心决策根本不让董秘插手,这导致董秘只是被动接受指令,发一发公告,疏通疏通关系。

职业风险越来越大

被“边缘化”的同时,监管力度不断加强,董秘要承担的职业风险越来越大。

“公司曾经多次在年报时查出未披露事项,主要原因不在我这儿。”刘佳认为自己被他人牵连,她感觉无可奈何。前几年,公司出现过类似事件。她跟监管员磨破嘴皮子、写好保证书,公司最终侥幸过关。如今再犯,又该如何处理?她说,准备向老板摊牌:追溯流程,查找责任,该谁承担就谁承担。否则,她准备辞职走人。

作为信披的直接负责人,一旦公司未按规定披露,板子多半打到董秘身上。“他人犯错、董秘背锅”——多位董秘自嘲。

近两年来,因各种问题而遭罚的董秘不在少数。财汇大数据终端统计的数据显示,2017年A股共有719家上市公司收到1561份问询函和监管函。其中,中毅达以21条居首位。与此同时,共有114名时任董秘受到监管部门公开谴责或通报批评。

用董秘们的话说,风险在增大,但他们的待遇却不见起色。财汇大数据终端统计的数据显示,剔除银行、证券、保险、房地产等行业后,截至4月16日,1544家公司董秘2017年薪酬平均数为52.14万元(税前),中位数为45万元(税前),众数为30万元(税前)。而低于平均值的董秘数为974人,占比63.08%。

而那些被重奖的案例则让不少董秘羡慕不已。去年,通威集团市值管理团队实现资本市场价值突破:2017年6月2日,通威股份盘中最低价5.07元/股,到2017年11月21日达到年内最高价14.68元/股,不到半年时间累计涨幅189.55%。通威集团因此授予通威股份市值管理团队董事局主席特别嘉奖400万元。

但类似的案例并不多。相反,董秘的工作量越来越大。财汇大数据终端统计的数据显示,2017年3606家A股公司共发布了各类公告36万余条。“工作量在增大、风险越来越大、待遇未有多少改观”——这成了诸多董秘吐槽的焦点。

期待提高公司治理水平

如今,董秘对职业风险很警惕,一旦出事,董秘可能面临严重后果。

2017年6月29日,证监会下发行政处罚决定书,对包括时任董秘王寒朵在内的*ST博元众多高管给予警告,并分别处以3万元罚款。值得注意的是,王寒朵曾被称为“上市公司中最年轻的董秘”。

这纸处罚公布之前,王寒朵早已离职,并于2015年7月出任诺德股份董秘。不料2016年3月14日,上交所下发监管函,对包括王寒朵在内的诺德股份高管给予监管关注。2017年7月21日,诺德股份公告称王寒朵递交辞职书,申请辞去董秘一职。

“一旦受到监管机构处罚,相当于董秘职业的市场禁入。”一位已离职的资深董秘说,这使得目前在职的董秘都小心翼翼,丝毫不敢出半点差错。

“我曾专门找到监管机构,向他们请教降低董秘自身职业风险的办法。”在刘佳看来,董秘的工作首先必须得到老板的支持,只有这样才能让其他高管从骨子里接受内控体系的约束。但这是一个系统工程,要实现并不容易。

“从某种意义上讲,董秘需要对董事会负责,需要对股东负责。”在一位上市公司副总经理看来,现有董秘因为身份、职权的原因,很难调动公司资源,要解决问题需要在相应权利上有所倾斜。

令其尴尬的是,大批董秘游走在上市公司“决策圈”之外。财汇大数据终端统计的数据显示,2017年,A股3485位董秘中,仅有1074名董秘进入公司董事会,占比30.82%。 没有进入“决策圈”,意味着很多核心的事情根本无法插手,一旦哪个环节出问题,都可能给董秘带来无尽的麻烦。

前述资深董秘亦深有感触。前几年公司的一个投资项目,尽管他在决策会议上提出了不同意见,但几乎没人听。如今,问题暴露出来,公司业绩受到影响。尽管监管机构还未下发问询函件,但他最近一直琢磨着该怎么向监管机构解释。

“目前宏观经济复杂,不少上市公司业绩压力较大,加之资本运作受到严格监管,上市公司腾挪的空间越来越小,一些‘老问题’随之暴露,这导致董秘关心自身职业风险。”前述离职资深董秘说,但这是一个很现实又很棘手的难题,目前来看没有更好的办法,需要上市公司进一步提高公司治理水平,不过这需要时间。

2017年董秘薪酬前20名(元)

晨鸣纸业 董秘 陈洪国4,990,000

金风科技 董秘 马金儒4,840,700

万华化学 董秘 寇光武4,291,300

完美世界 董秘 王巍巍4,200,000

华润三九 董秘 周辉3,307,500

紫金矿业 董秘 刘强3,217,900

创维数字 董秘 张知3,175,900

长电科技 董秘 朱正义3,003,000

温氏股份 董秘 梅锦方2,999,500

世联行 董秘 袁鸿昌2,581,400

生益科技 董秘 温世龙2,410,900

美凯龙 董秘 郭丙合2,406,100

中集集团 董秘 于玉群2,131,000

博彦科技 董秘 王斌2,105,900

中兴通讯 董秘 曹巍2,079,000

永辉超市 董秘 张经仪2,017,800

比亚迪 董秘 李黔2,000,000

乐普医疗 董秘 郭同军2,000,000

爱建集团 董秘 侯学东1,986,600

恒生电子 董秘 童晨晖1,963,736

2017年部分涉及董秘违规记录

公告日期 股票代码 股票简称 类型 姓名 职务

2017-12-28 600610中毅达 通报批评 李春蓉 董事会秘书、副总经理

2017-12-28 600610中毅达 通报批评 党悦栋 代理董事会秘书、总经理

2017-12-28 601226华电重工 通报批评 许强 董事会秘书、代理董事会秘书、财务总监

2017-12-28 601226华电重工 通报批评 赵江 代理董事会秘书、董事会秘书、财务总监、副总经理

2017-12-27 600601方正科技 通报批评 侯郁波 董事会秘书、副总裁、总裁

2017-12-25 600561江西长运 通报批评 吴隼 董事会秘书

2017-12-25 603800道森股份 通报批评 张新玉 董事会秘书

2017-12-22 600755厦门国贸 通报批评 陈晓华 董事会秘书、副总裁

2017-12-20 000012南玻A通报批评 吴国斌 董事会秘书、总裁、副总裁

2017-12-14 600267海正药业 公开谴责 邓久发 董事会秘书

2017-12-14 600267海正药业 通报批评 白骅 代理董事会秘书、总裁

2017-12-13 600408安泰集团 通报批评 杨锦龙 代理董事会秘书

2017-12-12 002667鞍重股份 公开谴责 张宝田 董事会秘书、副总经理

2017-12-6 600238海南椰岛 通报批评 雷立 代理董事会秘书、总经理

2017-12-6 600238海南椰岛 通报批评 王一博 董事会秘书

2017-11-23 601777力帆股份 通报批评 汤晓东 董事会秘书

2017-11-16 300056三维丝 公开谴责 王荣聪 董事会秘书

2017-11-16 300056三维丝 通报批评 耿占吉 代理董事会秘书、副总经理

2017-11-13 601519 *ST智慧 公开谴责 王玫 董事会秘书、副总经理

2017-11-9 002715登云股份 公开谴责 邓剑雄 董事会秘书、副总经理

上市公司2017年刊发的公告数量前20名

条数 股票代码 股票简称

534 000671阳光城

491 600340 华夏幸福

457 002183 怡亚通

432 600654 *ST中安

415 000732 泰禾集团

378 600146 商赢环球

370 002721 金一文化

369 300467 迅游科技

365 002596 海南瑞泽

360 300376 易事特

355 000711 京蓝科技

348 002717 岭南股份

341 600239 云南城投

340 000415 渤海金控

334 200413 东旭B

334 000413 东旭光电

334 300355 蒙草生态

324 300071 华谊嘉信

323 002640 跨境通

319 300323 华灿光电

数据来源:财汇大数据,截至4月16日,扣除金融等行业。

(编辑:daisongyang)
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