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长江证券承销保荐有限公司被采取监管措施!

本文来源于投行业务资讯 2018-09-11 14:20:27
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上海证监局:关于对长江证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定 

长江证券承销保荐有限公司:

经查,我局发现你公司在东方金钰项目中,存在募集说明书中对个别关联方信息披露前后不一致,对发行人存在差额补足事项未进行充分核查并及时准确披露等问题;在国泰君安项目中,存在尽调、发行定价、销售等工作由同一部门负责完成,部分机构的询价单等簿记建档底稿材料缺失等问题。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第三十四条、第四十条、第四十二条。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条相关规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2018年8月24日

东方金钰:存在信息披露不及时的问题---湖北证监局决定对公司、董事长采取出具警示函的行政监管措施

东方金钰股份有限公司

关于收到中国证监会湖北证监局警示函的公告

东方金钰股份有限公司(以下简称“公司”)近日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局(以下简称“湖北证监局”)下发的《湖北证监局关于对东方金钰股份有限公司出具警示函措施的决定》([2018]21 号)和《湖北证监局关于对赵宁采取出具警示函措施的决定》([2018]22号)的行政监管措施决定书,现将主要内容公告如下:

经查,湖北证监局发现,2017 年 11 月 21 日,证监会发行审核委员会对公司非公开发行 A 股股票的申请进行了审核。公司于当日已获知审核结果,但直至11 月 23 日才予以披露,存在信息披露不及时的问题。认为公司违反了《上市公司非公开发行股票实施细则》(证监会公告[2017]5 号)第十九条第二款以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令[2007]40号)第三十条第二款(二十一)的规定;认为赵宁作为公司董事长和信息披露第一责任人,未能勤勉尽责导致上市公司出现信息披露延迟,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令[2007]40 号)第三十八条的规定。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,湖北证监局决定对公司、赵宁个人采取出具警示函的行政监管措施,并将上述违规行为情况记入诚信档案。公司应加强对证券法律法规的学习,引以为戒,认真履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。

东方金钰股份有限公司

董 事 会

二〇一八年八月二十二日

(编辑:胡伟桐)
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