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证监会拟顶格处罚罗平锌电 损失投资者可索赔

本文来源于投资快报 2018-09-12 08:59:44
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9月7日晚,罗平锌电(002114)公告证监会立案调查事宜出现进展,称6月21日因环保信披违规被证监会立案调查,同时中国证监会对公司董事长杨建兴、副董事长兼总经理李尤立、副董事长兼常务副总及董事会秘书喻永贤等董监高立案调查,而9月7日,公司收到云南证监局下发的《行政处罚事先告知书》,证监会拟对罗平锌电及部分董监高顶格行政处罚。

  10万吨含铅废渣处置隐瞒两年

2018年6月21日,罗平锌电公告称,收到证监会《调查通知书》,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对罗平锌电进行立案调查。

9月7日晚,罗平锌电公告称,公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局下发的《行政处罚事先告知书》,罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告、2017年半年度报告、2017年年度报告中披露10万吨含铅废渣整改处置的情况;另外,公司未及时披露多项行政处罚情况。云南监管局对罗平锌电责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对时任董事长杨建兴等20名责任人实行行政处罚。

事实上,被罗平锌电一直“隐而不报的”10万吨含铅废渣整改处置的事情,最早追溯到2016年。公告显示,2016年7月15日至8月15日,中央第七环境保护督察组对云南省开展了环境保护督察,2016年11月23日,督察组向云南省反馈了督察意见,11月24日,省环保督察办向曲靖市下发了中央第七环境保护督察组督察整改落实类问题清单。2016年12月28日,中共曲靖市委办公室、曲靖市人民政府办公室联合印发了《关于印发<曲靖市贯彻落实中央环境保护督察反馈意见整改方案>的通知》(曲办发〔2016〕91号),其中包含罗平锌电10万吨含铅废渣无害化处理的整改事项,要求曲靖市环境保护局配合罗平县人民政府,督促罗平锌电于2018年年底前完成10万吨含铅废渣无害化处置。

从2017年起,罗平县环境保护局就多次下发通知,督促罗平锌电按照实际测量重新调整处置方案,加大自身处置进度,进一步拓展处置渠道,做好外运处置准备。罗平锌电在2017年8月7日向罗平县环境保护局报送的处置计划报告书中提到,全部处置完预计会产生高额费用。罗平县环境保护局最新的整改通知显示,截至2018年3月18日,罗平锌电渣库余量实际约14.58万吨。

为尽快处置含铅废渣,2018年4月份至6月份,罗平锌电与马龙鹏泉环保有限公司、马龙鹏泉运输服务有限公司、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司等6家公司签订转运及处置协议,产生处置费和运输费超过3700万元。

综上,10万吨含铅废渣整改处置对罗平锌电生产经营影响重大。罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告、2017年半年度报告、2017年年度报告中披露10万吨含铅废渣整改处置的情况,存在未及时披露、披露的信息有重大遗漏的违法行为。

  符合索赔条件的投资者

“罗平锌电环保信披违规收到证监会处罚事先告知是一个重要节点,目前在2016年5月5日到2018年6月22日之间买入过罗平锌电股票,并且在2018年6月22日后卖出或继续持有股票的投资者,如果存在损失可以通过法院提起索赔了,”上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师认为,此前因为被证监会立案调查,罗平锌电股价出现大幅度下跌,甚至出现两个跌停,给投资者造成了惨重损失,目前其已接受不少投资者的委托,近期将会向法院提交索赔材料立案。

证监会查明,10万吨含铅废渣整改处置对罗平锌电生产经营影响重大。罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告、2017年半年度报告、2017年年度报告中披露10万吨含铅废渣整改处置的情况,存在未及时披露、披露的信息有重大遗漏的违法行为。

此外,证监会还认为,罗平锌电未按照规定临时报告和在2016年年度报告中披露罗平锌电富乐采矿厂被罗平县安全生产监督管理局行政处罚的情况;未按照规定在2016年年度报告中披露全资子公司普定县向荣矿业有限公司被安顺市环境保护局行政处罚、控股子公司罗平县天俊实业有限责任公司被曲靖市环境保护局行政处罚的情况。

罗平锌电在7日晚的公告中同时表示,公司环境隐患整改工作中立行立改项目已完成,正积极准备恢复生产,公司将在收到正式处罚决定书后及时履行相关信息披露义务。

许峰律师也介绍,正式的投资者索赔起诉要在证监会正式处罚后启动,目前已经开始整理起诉材料,如果罗平锌电及其高管不提起陈述、申辩或听证,那么正式的行政处罚很快将落地。

值得一提的是,2018年监管层对于环保信披越来越重视,此前已有山西三维、上峰水泥、辉丰股份等上市公司因环保信披违规被证监会调查或处罚,这一现象在过去几年并不多见,环保或环保信披存在问题的上市公司可能应该引以为戒,毕竟如果生产经营过程中环保存在问题,不仅面临环保部门的处罚,若信披违规还会引发证监会的调查处罚,此外,还可能产生大规模的投资者群体诉讼。

(编辑:许楠楠)
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