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子公司股东内幕交易哈尔斯千万0获利 被罚款60万元

本文来源于新浪财经 2018-09-30 10:41:00
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新浪财经讯 9月27日,浙江证监局发布了对应广希内幕交易浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司(以下简称“哈尔斯”)股票案的行政处罚决定书。据悉,应广希为哈尔斯子公司永康哈尔斯小额贷款公司股东。

内幕消息形成:哈尔斯筹划增资事项

2016年5月下旬,经应广希引荐,哈尔斯董事长吕某与深圳汉华科技股份有限公司(以下简称“汉华科技”)朱某钦在永康见面,朱某钦向吕某介绍了智能杯项目。后哈尔斯派人赴汉华科技考察,应广希作陪。

之后经过一系列工作,8月20日,哈尔斯发布停牌公告等。9月3日,哈尔斯发布《关于筹划非公开发行股票事项复牌的公告》等,拟发行股票募集资金总额不超过60,000.00万元。并于9月5日,哈尔斯股票复牌。

哈尔斯筹划的上述事项属于《证券法》第七十五条第二款第二项规定的“公司分配股利或者增资的计划”,该事项在公开前属于内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2016年7月18日,公开于2016年8月20日。吕某系内幕信息知情人。

与内幕知情人联络当日开户 并大量买入

在内幕信息敏感期内,2016年7月28日,吕某与应广希通话。由应广希实际控制的账户“任某进”、“程某茴”均为7月28日开户,7月29日开始大量买入“哈尔斯”股票。

2016年7月28日应广希与吕某通话后至2016年8月20日,“应广希”账户买入“哈尔斯”股票32,800股,买入金额600,332.56元。涉案股票已卖出,没有违法所得。 

2016年7月28日至2016年8月20日,“任某进”账户累计买入“哈尔斯”股票557,600股,买入金额9,996,803.21元。涉案股票已卖出,没有违法所得。

2016年7月28日至2016年8月20日,“程某茴”账户累计买入“哈尔斯”股票281,900股,买入金额4,997,910元。涉案股票已卖出,没有违法所得。

涉案股票均已卖出无违法所得 被罚60万元

浙江证监局指出,应广希于内幕信息敏感期内临时筹措资金,与内幕信息知情人吕某联络当日,开立“任某进”账户、“程某茴”账户,并开始使用“应广希”账户组集中买入“哈尔斯”股票,其交易活动与内幕信息高度吻合、明显异常且无正当信息来源和合理解释。应广希的上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,浙江证监局决定对应广希处以60万元罚款。

(编辑:邹续云)
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