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监管层明令券商排查配资风险、规范外部接入

本文来源于21世纪经济报道 2019-03-13 17:14:00
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松壑 北京报道 2019-03-13 

针对死灰复燃的场外配资,监管部门似乎正在提高警惕。

监管层高度警惕场外配资死灰复燃

3月13日,21世纪经济报道记者从接近监管层的机构人士处确认,中国证券业协会(下称中证协)近日召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入、防范场外配资风险的专题会议,期间证监会相关监管人士到场并对券商传达相关要求。

相关监管人士会上提出,要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训,证券公司须切实履行主体责任,做到勤勉尽责,规范证券从业人员的执业要求。

针对刚放行不久的信息系统外部接入工作,监管人士提出要严格进行规范,排查相关风险。并提出营业部及从业人员不得为场外配资提供便利。

监管人士同时要求,证券投研部门需要客观、例行、谨慎发表观点言论,避免夸张、情绪化语言等要求。

无独有偶,记者同时从另一位券商人士处确认, 3月12日,某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈,并就防范场外配资风险提出明确要求。

其中包括:证券经营机构不得为场外配资提供便利,不得以任何形式与配资机构合作开展业务;加强对员工执业行为的管理,禁止员工参与场外配资活动。严格执行投资者适当性管理要求。加强客户账户管理,加强客户身份识别和客户回访工作,加强账户异常交易监控及报告工作;深入开展投资者教育工作。认真做好风险提示,引导投资者理性投资,防范投资风险等。

券商配资暗中勾连隐忧未除

事实上,据21世纪经济报道记者此前调查获悉,在2015年切断信息系统外部接入的数年后,该渠道已不再是部分配资公司的进入渠道,而部分配资公司则私下和券商展开了“官方合作”。

例如,21世纪经济报道记者曾在2月15日、19日、20日三天均接到销售电话询问是否需要提供股票配资,最高可提供10倍杠杆。

记者以投资者身份多方询问后获悉,上述多家配资公司的交易软件,均来自券商方面。

“我们用的是券商提供的软件和系统,我们和很多家券商都有合作,通过网页可以申请配资额度,然后就能够放杠杆操盘。”2月21日,一家配资公司客服表示,“如果资金量大,我们可以单独申请一个客户端账户给你用。”

但在记者询问合作券商名单时,对方缄口不言,反而转移话题称合作券商是“随机分配”的。

另一家上海地区的配资公司人士则表示,早在此次券商系统外部接入前,部分配资公司就与券商展开了较为长期的合作。

“恒生HOMS被切断之后,配资行业一度消沉,但因为切断了第三方外部接入,所以各类机构投资者的分仓管理、盯盘、策略、量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成。”该人士表示,“这让配资公司找到了新的机会,那就是直接与券商合作。”

券商为场外配资提供便利显然是违规的,但该人士透露,通常配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统,前端再将该系统开展配资业务,其中部分业务可以通过分仓等形式转为在线页面操作。

“在这个过程中,券商是假装什么都不知道的,他能看到的只是一个私募机构客户用了他的系统,至于是不是配资,券商方面管不了。”上述配资公司人士指出。“所以书面上看,是配资公司把券商系统偷拿来搞配资了。”

事实上,部分券商走在合规边缘提供系统供配资公司使用的原因,在于配资公司能够为券商带来更多交易佣金,因此能够形成利益同盟。

“主要是配资公司的确能够带来交易量,所以这种合作对双方也是互惠互利的。”北京一位券商营业部负责人坦言,“不过现在配资做得有点多了,我们感觉可能风口会收紧,所以最近也不怎么敢接这种合作了。”

(编辑:朱益民)

(编辑:陈颖)
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