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神州数码,又有内幕交易!上次罚30万,这次罚近900万

本文来源于财通社 2019-08-09 21:27:33
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一场同学情,价值千万金。

近日,证监会网站公布了一则内幕交易案的处罚。处罚书显示,一位名叫“王驾宇”的澳大利亚籍人士,在上市公司担任董事长的同学处获取内幕信息进行股票交易,最终被证监会“没一罚三”,累计罚没867.31万元。

这并不是神州数码第一次因好同学之间泄密而产生的内幕交易案。2017年,神州数码拟收购北京快友时,时任北京快友董事许海霞就曾向其黑马创业营11期培训班同学严谨说了这个消息。随后严谨开始调集资金交易神州数码股票。最终,严谨不仅亏损33.72万元,还与许海霞双双被罚15万元。       

同学情深,董事长6通电话泄露先机

证监会处罚书显示,这起内幕交易的形成和公开过程如下:

郭某时任神州数码董事长、神州数码信息服务股份有限公司(以下简称神州信息)董事长、神州数码控股有限公司(以下简称神州控股)董事局主席。

2017年5月左右,郭某与广东启行教育科技有限公司(以下简称启行教育)接触。此后郭某与启行教育股东代表罗某广、经理黄某等人见面,进行了初步交流。

2017年7月10日,郭某与罗某广、黄某、启行教育董事长李某签署了关于收购的合作协议;7月13日,郭某决定由神州数码与启行教育重组。

2017年9月28日,郭某通知神州数码董事会秘书安排停牌事宜。9月29日,神州数码发布公告称,拟筹划购买资产相关的重大事项,公司股票自当日开市起停牌。

2017年10月16日,神州数码发布《关于筹划重大资产重组停牌的公告》。2017年12月13日,神州数码发布《关于重大资产重组的一般风险提示暨暂不复牌公告》及《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》。

查询公开资料可以知道,时任神州数码董事长是郭为,而郭为和王驾宇是中欧商学院的同学,存在日常联络。

证监会认为,本案内幕信息形成时间不晚于2017年7月13日,公开于2017年9月29日。在此期间,王驾宇与郭为通话6次,其中2017年7月25日通话1次、26日通话2次,8月23日、9月19日、9月26日各通话1次。

得不偿失,获利200万被罚没800余万元

在得知内幕消息后,王驾宇迅速行动,利用自己控制的“王某莉”账户和“杨某”账户交易“神州数码”。

其中,“王某莉”账户于2017年8月7日、8日、9日和10日四个交易日共买入“神州数码”2,842,034股。截至2018年9月21日,“王某莉”账户持有的“神州数码”已全部卖出。经计算,该账户涉案交易亏损3,480,158.75元。

“杨某”账户于2017年8月9日和8月10日共买入“神州数码”1,149,200股。截至2018年8月22日,该账户持有的“神州数码”已全部卖出。经计算,该账户涉案交易盈利5,648,427.10元。

上述内幕交易,“王某莉”“杨某”账户盈利合计2,168,268.35元。最终,证监会决定对王驾宇采取“没一罚三”的处罚,合计罚没867.31万元。

当事人喊冤:通话不涉及内幕信息

对于证监会的决定,王驾宇显然觉得有点冤。王驾宇及其代理人提出了四点申辩意见,甚至还拉上了郭为为其作证,但证监会均不予采纳,给出的原因也有理有据。

申辩1:认定内幕信息形成不晚于2017年7月13日的是单方证据且与其他证据冲突,不能作为定案依据。

不采纳原因:内幕信息形成不晚于2017年7月13日,有神州数码出具并经郭某和公司董事会秘书签字的情况说明、相关人员笔录等多份证据,且相关证据相互印证,足以证明内幕信息形成不晚于2017年7月13日。

申辩2:王驾宇在涉案期间与郭某通话未涉及内幕信息。

不采纳原因:关于通话联络,郭某在接受证监会调查时未能回忆起通话内容,却在听证环节出具关于通话具体内容的明确说明并称通话未涉及内幕交易,该说明不具有说服力。

申辩3:交易行为不具有异常性:一是资金情况不异常;二是持仓金额和交易量水平符合其交易习惯;三是买入前的联络时点与买入指令时间相距甚远。

不采纳原因:涉案交易行为明显异常:一是涉案证券账户在交易期间突击转入大额资金,相关资金是否为其自有资金均不影响其在涉案交易前向涉案账户突击转入大额资金的事实。二是涉案账户存在连续集中交易的异常性。三是涉案账户开户以来从未交易过“神州数码”,却在王驾宇与内幕信息知情人通话后、内幕信息公开前大量买入;该股复牌后,王驾宇又在短期内下达了全部卖出涉案股票的指示。

申辩4:王驾宇在买入前长期关注研究该股及相关公司,在买入后继续跟踪研究,交易有合理理由。

不采纳原因:对涉案股票的研究与关注不能排除其内幕交易嫌疑,且王驾宇提出的交易决策理由不足以解释其交易的异常性,例如,王驾宇所称关注到的神州数码利好新闻,其内容并非针对神州数码;又如,王驾宇提出的作为交易决策依据的研究表格,内容过于简单,且制成日期无法确定,不足以采信。

综上,证监会认为,王驾宇提供的证据材料亦不足以排除内幕交易,认定其行为构成内幕交易。

王驾宇曾是中国家电流通行业的一介枭雄

虽然王驾宇不如他的中欧商学院同学——现任神州数码董事局主席郭为有名,但他也不是籍籍无名之辈。

据企业观察家2012年07月的一篇报道,王驾宇1993年投资近200万元创办“通利家电”,主营进口彩电和空调。1997年,通利从数十家家电公司中脱颖而出,取得了“松下空调”的区域代理权,进而国内外10多家著名的家电生产厂商,如三菱、凉宇、海尔、春兰、格力、长虹、康佳等,也陆续授予通利家电“河南总代理”的资格。

2001年,为了应对外来家电巨头的挑战,通利家电抢先在南阳、上街、洛阳等地开设家电量贩。此后短短一年时间,全省分店数就达到22家,和国美、五星等一起,成为中国家电连锁行业的“排头兵”, 名列全国家电连锁第七名。到了2004年,“中国零售企业百强”第55位的称号,更是奠定了它的江湖地位。王驾宇本人也被圈内人称为“中原侯”。

2005年,中国家电连锁业在几经腾挪之后,风云突起、并购成风,进入惊心动魄的战国时代,竞争越发激烈。是年9月,王驾宇适时作出决定,将通利卖给合作伙伴永乐,自己全身而退。退出后,他全力投入做地产。

到2006年前后,通利房地产开发有限公司在郑州先后开发多个房地产项目,一时折腾得风生水起。

2007年前后,像许多成功的老板一样,王驾宇选择了到中欧国际工商学院读EMBA班。在那里,他如鱼得水,广交学友。除了郭为,他还和沃华医药董事长赵丙贤结成莫逆之交。

在2008年的弱市中,上市公司的增发往往遭到投资者“用脚投票”。其中,沃华医药1200万股定向增发时就遭遇冷场,申购者寥寥无几,只有不到两成投资者捧场,其中还包括了沃华医药的关联公司。

最终,王驾宇以每股22.76元的价格认购了320万股,而经过了10送10的利润分配之后,以上股份已经变成640万股。

一年以后,以上定向增发的股票禁售期满,随即为王驾宇带来超过了140%的收益,暴赚上亿元。

神州数码去年就曾发生同学内幕交易案

自2016年借壳上市以来,神州数码一直希望通过并购重组实现业务扩张与增长。2017年1月,瑞信方正执行董事梁某向神州数码推荐了北京快友。2017年2月,神州数码与北京快友经双方沟通,就后续尽快启动初步尽职调查达成一致。而北京快友董事许海霞参加了沟通会,其对初步后续的尽调工作也进行了配合,属于神州数码并购重组北京快友的内幕知情人。

许海霞与严谨是创业黑马(北京)科技股份有限公司2015年初举办的黑马创业营11期培训班同学,交情甚好。2017年3月5日,许海霞去严谨家中探望其病情时,向严谨说了神州数码拟收购北京快友的信息。

“说者无意,听者有心”,严谨知悉了这一信息,开始调集资金布局。在得知内幕消息5天后的2017年3月10日,严谨将股票账户里的 “工商银行”“冠昊生物”等152.26万元的股票全部清仓,当日再转入现金20万元,并全部买入“神州数码”7.39万股,成交金额174.33万元。6天后,严谨股票账户再转入5万元资金,次日买入“神州数码”2100股。截至2017年3月21日,“严谨”股票账户累计买入“神州数码”179.27万元。

不巧的是,由于A股处在调整趋势当中,市场对这种小剂量的并购重组并不感兴趣,使得神州数码复牌后不涨反跌,严谨也陆续卖出持有的“神州数码”,最终亏损33.72万元。

老同学“互坑”的最终结果:许海霞和严谨被证监会双双罚款15万,合计罚款30万元。

(编辑:李思融)
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