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睿策投资回应弃购科创板安博通:并非主动放弃 银行账户出了问题

本文来源于中国基金报 2019-09-04 11:26:44
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科创板网下打新弃购又添一例,近期安博通发布科创板IPO发行结果显示,北京知名私募机构睿策投资旗下的两只产品“赛智稳健私募基金”、“赛智稳健三期私募基金”,弃购了4324股,弃购金额为24.59万元。

这一事件引发市场关注,纷纷猜测在科创板打新盈利颇丰的情况下,知名私募为何选择弃购?昨晚,睿策投资回应了基金君关于弃购的原因,并非主动放弃,而是因为银行账户出了问题。

此前,银河证券自营账户出现网下打新弃购情况,被中证协列入首次公开发行股票配售对象限制名单,6个月内不能再参与网下打新,震动市场。

知名私募旗下产品弃购科创板打新股

9月2日晚间,安博通(688168)公布了首次公开发行股票并在科创板上市发行结果,从网下新股认购的情况看,网下投资者放弃认购的股份数量是4324股,放弃认购的金额为24.59万元。

具体来看,涉及到一家证券私募机构旗下的两只产品,未足额或未及时缴款。北京睿策投资管理有限公司管理的“赛智稳健私募基金”、“赛智稳健三期私募基金”,原来初步获配股数分别为2162股,应缴款额分别为12.36万元,但是实际缴款金额却为0元。

据了解,安博通于8月28日进行网上网下申购,发行价格为56.88元/股,发行数量为1279.50万股,全部为新股发行,公司股东不公开发售其所持股份。本次发行初始战略配售数量为63.975万股,占本次发行数量的5%。

回应弃购原因:并非主动放弃

而是因为银行账户出了问题

昨晚,基金君采访到了睿策投资,下午公司给了回应,关于弃购的原因和当时的情况。

“首先,我们不是主动弃购,主观上没有丝毫弃购的想法,因为当下科创板网下打新的预期收益比较确定,我们没有理由主动放弃。”睿策投资坦言。

睿策投资告诉基金君,“我们当时是按期支付了申购款的,但是由于银行账户的问题,我们付的申购款被退回了,而得知款被退回的时候,已经是下午3点多,离截止时间比较近了,我们尽了最大的努力去沟通协调各方,但是时间上已经来不及了。”

睿策投资曾清盘全部主动管理产品

转型做量化策略

据了解,北京睿策投资管理有限公司是业内一家知名私募机构。睿策投资的掌门人黄明,是私募圈少有的“学术派”代表人物,因此也备受投资者关注。

黄明早年间,以湖北省理科状元的身份进入了北大物理系。他毕业以后前往美国物理学实力最强的名校——康奈尔大学继续攻读物理学硕士和博士学位。随后,黄明又前往斯坦福大学,攻读金融学博士学位。

据公开资料介绍,黄明任美国康奈尔大学金融学终身教授,他曾任斯坦福大学副教授、芝加哥大学商学院助理教授、长江商学院副院长、上海财经大学金融学院院长。

据了解,黄明在行为金融学、金融衍生产品、中国上市公司研究、构建量化投资体系方面有较深的造诣。作为行为金融学坚定信仰者,2011年前后,黄明将行为金融学应用到了中国市场,并成立了睿策投资。

去年上半年,睿策投资突然通知渠道、客户,将全面清盘旗下主动管理产品,引发市场关注。当时睿策投资解释,公司原来都是股票多策略主动管理型投资产品,现在想要全面转型做量化对冲投资策略,所以要将产品进行清盘。

当时通知中写到:“现由于睿策投资发展及投资策略转型需要,公司未来将全面采取量化对冲投资策略,而现有产品的投资范围与设置结构已无法满足未来量化对冲策略的投资运作需求,根据公司投资管理模式调整,睿策产品拟于近期进行产品终止操作。截止昨日,除了微量停牌股外,所有仓位已清零。”

网下弃购可能面临被列入限制名单

中国证券业协会公布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条规定,网下投资者参与科创板首发股票网下报价后,不得存在下列行为:获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金。

第十八条也规定,网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现这种情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月;出现这种情形两次(含)以上的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间,配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

此前,在天准科技的网下发行中曾出现过网下投资者弃购,银河证券作为有效报价网下投资者,未参与申购。对应配售对象为中国银河自营账户,弃购股数为640万股,这是科创板IPO企业首次出现网下投资者报价后弃购的情况。

当时,银河证券回应称,公司负责交易人员7月2日未按指定时间进行网下申购操作,致使此次交易失败。但随后,7月5日,中国证券业协会将中国银河证券自营账户列入首次公开发行股票配售对象限制名单,时间自2019年7月8日起至2020年1月7日止。

所以,业内人士分析,此次这家知名私募机构出现弃购的情况,可能也面临被中国证券业协会列入限制名单的情况。

【作者:吴君】 (编辑:李思融)
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