监管动态| 光大证券员工用父亲账户亏掉14万还被罚,近期类似事件多次被罚

财经网 2020/10/15
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导语

财经网资本市场讯,近日,证监会发布了针对光大证券一营业部总经理违规炒股的《行政处罚决定书》。

公告显示,赵扬于2005年进入光大证券工作,在2007年6月至2014年6月间,任光大证券上海仙霞路营业部总经理,属于证券从业人员。

赵某勋为赵扬之父。2009年12月17日,“赵某勋”账户开立于广发证券股份有限公司吴兴路营业部,资金账号下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户。“赵某勋”账户开立时的预留电话为赵扬使用。赵扬承认“赵某勋”账户的资金属于自己且拥有该账户的账号密码。

公告还显示,“赵某勋”账户自开户至2014年5月8日,交易多只股票,累计交易金额为3336万元,亏损14.09万元。

证监会公告表示,上述违法事实,有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。赵扬作为证券从业人员,使用其父“赵某勋”账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。根据相关法律规定,证监会决定对赵扬处以40万元罚款。

值得注意的是,近期,监管部门对同性质事件做出了多次行政处罚。

在8月末,证监会查明,2002年3月至2015年4月30日,张城钢先后在华龙证券股份有限公司和原宏源证券股份有限公司(后与申银万国证券股份有限公司合并为申万宏源证券有限公司)从事投资银行业务,2003年12月31日,张城钢取得中国证券业执业证书。张城钢属于证券从业人员。

陈某光是张城钢的朋友。“陈某光”账户2008年12月1日开立于中国银河证券股份有限公司上海大连西路证券营业部,资金账号200×××001,下挂一个上海股东账户A73×××633和一个深圳股东账户012×××753。“陈某光”账户对应的三方存管银行账户为中国农业银行622×××713账户,资金主要来自张城钢和其妻子石某。张城钢使用的137×××060和131×××906的手机号码多次出现于“陈某光”账户交易设备列表。张城钢承认“陈某光”账户自开户以来便由其本人使用。

证监会认为,张城钢作为证券从业人员,自“陈某光”账户开户至2015年4月30日,使用“陈某光”账户持有、买卖多只股票,交易金额为4415.07万元,获利454.33万元。

最后,证监会决定,没收张城钢违法所得454.33万元,并处以450万元罚款。

另外,8月1日,江苏证监局也发布行政处罚决定书,发现2016年1月4日至2017年5月19日,潘金虎在东方证券股份有限公司苏州西环路证券营业部(原苏州临顿路证券营业部)担任理财顾问,具有证券从业人员身份。

上述期间,潘金虎控制使用林某莉证券账户(资金账户7180****,下挂沪市股东账户A28749****,深市股东账户002791****)买卖天成控股、贵绳股份等13只股票,成交161笔,买入金额1470.98万元,卖出金额1608.02万元,交易金额共计3079.01万元,亏损8.54万元。

最后,江苏监管局决定,对潘金虎处以三万元罚款。

编辑: 刘欣颖
关键字: A股
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