超重磅!设立北京证券交易所,看点还有这些……

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导语

新三板人翘首以盼的北京证券交易所终于梦想成真!

昨晚8时许,国家主席习近平在2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上的致辞中宣布,将继续支持中小企业创新发展,深化新三板改革,设立北京证券交易所,打造服务创新型中小企业主阵地。

以精选层为基础组建北交所

新三板人等待了15年的北京证券交易所终于得到官宣,而且是国家主席习近平亲自在大会上宣布。

证监会表示,深化新三板改革,设立北京证券交易所,是资本市场更好支持中小企业发展壮大的内在需要,是落实国家创新驱动发展战略的必然要求,是新形势下全面深化资本市场改革的重要举措。证监会将进一步深化新三板改革,以现有的新三板精选层为基础组建北京证券交易所,进一步提升服务中小企业的能力,打造服务创新型中小企业主阵地。

新三板自2013年正式运营以来,通过不断的改革探索,已发展成为资本市场服务中小企业的重要平台。2019年以来,证监会推出了设立精选层、建立公开发行制度、引入连续竞价和转板机制等一系列改革举措,激发了市场活力,取得了积极成效。精选层设立一年多来,总体运行平稳,各项制度创新初步经受住了市场考验,吸引了一批“小而美”的优质中小企业挂牌交易,为进一步深化改革、设立证券交易所打下了坚实的企业基础、市场基础和制度基础。

证监会表示,建设北京证券交易所的主要思路是,严格遵循《证券法》,按照分步实施、循序渐进的原则,总体平移精选层各项基础制度,坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生,维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构,同步试点证券发行注册制。在实施过程中,将重点把握好以下原则:

坚守“一个定位”。北京证券交易所牢牢坚持服务创新型中小企业的市场定位,尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段,提升制度包容性和精准性。

处理好“两个关系”。一是北京证券交易所与沪深交易所、区域性股权市场坚持错位发展与互联互通,发挥好转板上市功能。二是北京证券交易所与新三板现有创新层、基础层坚持统筹协调与制度联动,维护市场结构平衡。

实现“三个目标”。一是构建一套契合创新型中小企业特点的涵盖发行上市、交易、退市、持续监管、投资者适当性管理等基础制度安排,补足多层次资本市场发展普惠金融的短板。二是畅通北京证券交易所在多层次资本市场的纽带作用,形成相互补充、相互促进的中小企业直接融资成长路径。三是培育一批专精特新中小企业,形成创新创业热情高涨、合格投资者踊跃参与、中介机构归位尽责的良性市场生态。

证监会将指导全国股转公司,加强与有关方面的协同配合,扎实细致做好北京证券交易所设立的制度规则制订发布、技术准备等工作,推动完善配套政策,确保这项改革平稳启动、顺利实施,把大事办稳、好事办好。

证监会负责人在答记者问时表示,证监会党委深刻认识到,深化新三板改革,设立北京证券交易所,是实施国家创新驱动发展战略、持续培育发展新动能的重要举措,也是深化金融供给侧结构性改革、完善多层次资本市场体系的重要内容,对于更好发挥资本市场功能作用、促进科技与资本融合、支持中小企业创新发展具有重要意义。证监会将按照习近平总书记的重要指示要求,深入贯彻新发展理念,坚持稳中求进,坚持市场化、法治化方向,统筹协调多层次资本市场发展布局,推动健全资本市场服务中小企业创新发展的全链条制度体系,着力打造符合中国国情、有效服务专精特新中小企业的资本市场专业化发展平台,努力建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,更好服务实体经济高质量发展。

15年了,北京证券交易所这次真的来了!

业内人士纷纷感叹,终于盼来了这个重磅的消息!

资深新三板专家程晓明表示,“从2006年到2021年9月2日,15年了,做梦都在想着这一天!”

“今天太高兴了,因为搞了这么多年的新三板终于熬到头了。”新三板市场资深人士、广东力量股权投资基金管理有限公司总经理朱为绎对记者表示,这个北京证券交易所建立以后,我们中国真正的专精特新的创新会进一步加快加强。

银泰证券股转系统业务部总经理张可亮,素有“新三板的唐吉诃德“之称,自称将新三板作为自己的“理想国“,更是一连用了四个”如此“来描述自己的惊喜:”北京证券交易所来了,是的,这次是真的来了!这是所有新三板人、所有挂牌企业、甚至所有中小企业都梦寐以求的一天。正是因为梦寐以求,正是因为幸福来得是如此突然,如此出人意料,才让我们如此惊喜,如此让人不敢相信!但就在今天,她真的来了,并且是由国家最高领导人亲自宣布成立,规格之高,绝无仅有,这是自上交所、深交所成立以来这三十年中,资本市场最重要的大事。国家最高领导人亲自宣布成立北京证券交易所,这让三板人的努力奋斗得到了认可,让中小企业的诉求得到了满足,让民营企业家们的贡献得到了国家和社会的承认。”

张可亮坚信,北京证券交易所的成立,绝不仅仅是给民营企业家吃的定心丸,北京证券交易所的发展,必将成为稳定、支持民营企业发展甚至中国经济发展的定海神针。

申万宏源证券研究所新三板研究负责人刘靖也表示,国家最高领导人对于新三板的重视和设立北京证券交易所的职能,将提升新三板的定位和战略重要作用,“今年以来国家对于专精特新等中小企业的重视,也和新三板的职能相适配,提升新三板的地位,有利于中小企业融资,稳定就业和经济,形成更稳定和有活力的市场。”

“北京证券交易所的成立,表明国家对我国多层次资本市场建设的高度重视,对资本市场服务全国中小企业和民营企业重要性的认可,对北京建设国家科技中心的大力支持,对新三板运行这么多年来工作的充分肯定。”资深新三板评论人、北京南山投资创始人周运南认为,北京证券交易所的成立,彻底地解决了新三板的市场定位和法律地位问题,新三板终于从“全国第三个证劵交易场所”真正升级一个独立公开的“证券交易所”,将极大地提升新三板的服务功能,更高效地扶持“专精特新”中小企业,更精准解决科技型创业型成长性中小企业和民营企业的融资难融资贵问题。

在周运南看来,北京证券交易所的成立,对新三板生态圈是大大的利好,更是系统性的利好,提高新三板参与各方的参与感和获得感。对新三板市场来说,精选层将升级为上市公司板块,纳入A股市场,市场形象发生质的飞跃;对挂牌企业来说,多了一条上市捷径,上市变得更触手可及;对投资者来说,赚钱效应更大,投资信心更足;对服务机构来讲,则是有了更多的服务对象和服务机会。

对于资本市场影响方面,周运南认为,最直接最快享受到政策利好的就是精选层企业,不用再通过转板上市就可以直接升级为上市公司了,可享受到与沪深A股上市公司一样的待遇;之后通过精选层的传递效应,可拉动创新层企业积极申请成为精选层企业;可带动基础层企业快速成长跻身创新层;让新三板内部三层的层层递进效应更加明显,由于投资者门槛不同、风险喜恶不同、企业估值不同、流动性不同、投资收益也不同,但因为有了北交所这个明确的目标和定位 ,都会有资金去追棒。

周运南认为,对应到A股二级市场,则利好下类公司:

1、创投企业:投资的企业多了一个上市通道,创投机构就多了一个有效退出渠道;

2、券商:券商既多了一块上市投行业务,又因新开交易所增加了经纪业务,是最大的受益行业;

3、精选层母上市公司:就是旗下拥有精选层或创新层公司的上市公司。

“次新股”战投浮盈丰厚

昨日精选层股票集体上涨,近期挂牌精选层的“次新股”走势相当亮眼,部分个股股价创出新高。

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(精选层昨日涨幅榜)

五新隧装、吉林碳谷昨日均大涨逾15%,五新隧装因此创出挂牌精选层以来的新高,吉林碳谷更是在首日暴涨后,股价连续刷新历史记录。

与发行价格相比,五新隧装挂牌精选层以来累计上涨了46%。吉林碳谷昨日收报25.18元,较其发行价格6.5上涨了287%。

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(吉林碳谷挂牌新三板以来股价走势图)

国义招标、星辰科技、智新电子等“次新股”昨日表现也很不错,国义招标上涨了9%,星辰科技和智新电子。国义招标最新收盘价为7.62元,较其发行价4.41元累计涨幅近73%。

据公告,吉林碳谷实施公开发行时的战略配售对象合计10名,为“顶格”配售对象,这10家配售对象如今浮盈相当丰厚,其中获配100万股的海南省禾馨投资有限公司已经浮盈1868万元。

参与了国义招标战略配售的青岛晨融柒号股权投资管理中心(有限合伙)和深圳市丹桂顺资产管理有限公司(丹桂顺之实事求是肆号私募基金)分别浮盈449.4万元、128.4万元。

转板概念股大涨

本周精选层转板概念股再度被激活。第五家宣布转板上市计划的新安洁,公告次日大涨26.71%,此后连续攀高,股价创出最近4个多月的新高,本周累计涨幅为46.58%,成交额超过1.2亿元。

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(新安洁今年以来股价走势图)

正积极推进转板上市计划的观典防务,在二级市场上走势耀眼,该股最近四个交易日连续上涨,股价复权后迭创新高,本周累计涨幅为20.19%。

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(观典防务今年以来股价走势图)

泰祥股份也连续走强,股价复权后不断创出历史新高,本周以来累计涨幅近22%。另外两家拟转板企业翰博高新、龙竹科技本周也出现上涨行情,翰博高新本周四个交易日累计成交已超过1亿元。

除了观典防务,翰博高新的转板计划也已获股东大会审议通过。泰祥股份今日公告表示,目前,公司及相关各方正积极推进转板的相关事宜,相关中介机构正在有序开展工作。公司将在完成内部决策程序和各项准备工作后向深圳证券交易所进行申报。

上述5家拟转板企业,均表示最近两年盈利符合转板相关财务指标,从半年报来看,5家企业今年上半年盈利规模均超过了2000万元,且上半年业绩普遍为增长。

编辑: 王苗苗
关键字: 北京证券交易所 精选层 注册制 创新层
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