2月8日,中国证监会网站发布《关于核准上海证券有限责任公司上市证券做市交易业务资格的批复》,宣布核准上海证券上市证券做市交易(限于北京证券交易所股票做市交易)业务资格。
中国证监会表示,上海证券应当为上市证券做市交易业务依法配备有关人员、业务设施、信息系统和经营场所;应当根据批复修改公司章程,并向公司住所地证监局报备所修改条款。应当自批复下发之日起6个月内完成工商变更登记工作。应当自换领营业执照之日起15日内,向证监会申请换发经营证券期货业务许可证。在取得换发的经营证券期货业务许可证前,不得经营上市证券做市交易业务。
此外,中国证监会指出,上海证券应当加强信息技术安全管理,采取有效措施保障上市证券做市交易业务相关信息系统安全稳定运行,建立有效应急预案并定期演练,严格防范系统事故。应当加强对上市证券做市交易业务的动态风险监测,确保上市证券做市交易业务在公司预定的风险限额内开展。业务开展过程中如遇重大问题,须及时报告证监会及公司住所地证监局。公司如拟扩大上市证券做市交易业务范围的,应当依法报证监会核准。