11地证监局强化抽检 重点“关照”新股发行

证券时报 2021/08/13
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导语

行至下半年,各地证监局纷纷将“双随机”抽查提上工作议程。据证券时报记者不完全统计,7月至今已有13批现场检查随机抽查名单公布,共涉及11地证监局。具体而言,这一频率相比今年上半年有大幅增加,抽查对象涉及持牌金融机构、上市公司、债券发行人、律所和审计机构等,侧重点各有不同。

从检查频率来看,证券期货分支机构仍是监管现场检查的重点对象,但相比于上半年,各地证监局近期明显增加了对相关法律及审计项目的抽取检查,而对债券发行人的检查则较上半年有所减少。同时,中证协、深交所也在持续加强对新股发行方面的抽查、检查工作。

11地证监局抽签检查

据证券时报记者不完全统计,尽管7月至今仅一个半月时间,但已有11地证监局先后发布了13批现场检查随机抽取结果,涉及证券期货分支机构、基金管理人/托管人/销售机构、律所、审计机构、债券发行人等各类市场参与对象。

而在今年上半年,各地证监局发布的抽取结果也不过只有14批,共涉及10地证监局,这也显示下半年监管现场检查力度明显加强。事实上,从公告发布时间来看,5月中旬之后,各地证监局开始密集进行“双随机”抽查,对辖区各类金融活动进行检查监管。

从抽查类型来看,管理难度大、风险事件易发的证券期货分支机构仍是证监局的抽查重点。例如8月10日,吉林证监局共抽取了10家证券分支机构和4家期货分支机构为检查对象;8月5日,浙江证监局从投行内控廉洁、债券及资产证券化业务、反洗钱和投资者适当性、投资咨询机构合规经营等四方面,共抽取11家机构作为检查对象,涉及券商、券商资管、券商分公司及投资咨询公司。

相比之下,仅有河南证监局和上海证监局在7月16日各自公布了针对上市公司、债券发行人的现场检查“双随机”抽取结果,共涉及7家上市公司和5家债券发行人。而在今年上半年,内蒙古、广东、湖北等5地证监局都曾对债券发行人现场检查进行过随机抽取。

值得注意的是,近期证监系统对法律、审计等第三方机构的监察力度有所加强。7月以来,包括深圳、青岛、宁夏等在内的6地证监局都曾公布过随机抽查证券法律、审计项目的抽选结果。

就在8月11日,深圳证监局启动律师事务所从事证券法律业务的现场检查,通过“问题导向”和“随机抽取”的方式确定了两家检查对象。深圳证监局还透露,为做好庆祝建党100周年活动期间证券期货业网络基础设施、重要信息系统的安全保障工作,其组织开展了辖区证券期货业网络安全自查及13家机构现场检查,累计发现各类问题共计60余项。

早在2015年11月,证监会就响应国务院办公厅推广的“双随机、一公开”模式,制定了17项随机抽查事项清单,并建立随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的“双随机”抽查机制。仅2016年至2019年,证监会就以问题导向、风险导向,结合随机抽查原则,对1200余家私募基金管理人进行了现场检查,其中被采取行政监管措施和被处罚的管理人占比36%。

监管检查聚焦新股发行

除了已经列入随机抽查事项清单的传统抽查项目,今年以来,监管机构也在持续聚焦注册制下的新股发行,通过现场检查、监管提醒等措施,持续强化报价行为监管。

深交所8月12日表示,今年上半年,其联合中证协对11家网下投资者实施专项检查,针对检查发现的内控制度不健全、定价依据不充分、未严格履行定价改价决策程序等问题,分别采取暂停资格1至3个月、下发警示函等监管措施。同期,针对日常监管发现的网下投资者改价未报备原因等其他不规范操作情形,发出监管工作函9份,谈话提醒19家次。

深交所称,近期关注到少数网下投资者在报价过程中出现改价频次多、改价幅度大、报价持续高度一致等异常情况,据此再次联合中证协对相关9家网下投资者开展专项检查。检查对象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家证券公司及1家财务公司,并将根据检查情况确定后续工作措施。

深圳证监局也在7月19日下发通知,决定对辖区开展保荐业务的券商组织开展保荐业务专项检查,本次检查共分为两个阶段,一是在8月31日之前开展行业自查,二是在9月至10月期间证监局将组织对各公司自查情况、保荐业务质量情况进行全覆盖的现场检查。

而就在7月4日,中证协公布了最新一批的首发企业信息披露质量抽查名单,共有19家企业入选,涉及9家拟创业板上市企业、5家拟科创板上市企业、5家拟主板上市企业。而截至7月30日,其中已有3家宣布撤回材料并终止审查。而此前在1月底,曾有20家拟IPO企业被中证协抽中现场检查,随后约八成企业陆续“撤材料”,引发市场高度关注。

编辑: 王苗苗
关键字: 新股发行 现场检查
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