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申万宏源赴港IPO:净利下滑显著 近两年9次收警示函

本文来源于新浪财经 2019-01-22 10:25:00
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申万宏源赴港IPO:净利下滑显著 近两年9次收警示函

新浪财经讯 申万宏源终于迈出了赴港IPO的第一步。

昨日(1月18日)申万宏源向港交所提交了招股说明书,发行的H股股数不超过发行后公司总股本的20%(超额配售权执行前),并授予簿记管理人不超过上述发行的H股股数15%的超额配售权。

而关于募资资金的用途,申万宏源称,公司发行H股股票所得的募集资金在扣除发行费用后,将全部用于公司及子公司增加资本金、补充营运资金,推动境内外相关业务发展。

目前申万宏源已经在国内A股上市,如果此次申万宏源能够顺利在香港挂牌,其将会成为中信证券、海通证券、国泰君安、中国银河等第十二家A+H的券商。

申万宏源掉队?2018年1-9月净利润同比下滑13.47%

申万宏源是国内老牌券商之一, 2015年由申银万国证券与宏源证券正式合并而来。

目前财政部旗下的中央汇金仍然是申万宏源的实际控制人。招股书资料显示,中央汇金直接持有申万宏源已发行的总股本约22.28%,中国建投持有申万宏源已发行的总股本约29.27%(中央汇金持有中国建投100%股权),中央汇金资产管理有限责任公司持有申万宏源已发行总股本约0.88%(中央汇金持有中央汇金资产管理有限责任公司100%股权),光大集团持有申万宏源已发行的总股本约4.43%(中央汇金持有光大集团55.67%股权)。

2018年以来,股市低迷对券商的整体收入影响显著,申万宏源作为头部券商,受到资本市场环境影响在所难免。数据显示,在2015年股市大幅波动之际,申万宏源整体收入呈现大幅下滑态势。

招股书资料显示,2016年申万宏源总收益为214.81亿元、2017年为206.37亿元,同比减少约4%;2018年1-9月实现收入158亿元,相比于2017年同期的151.4亿元增长3.7%。

仔细拆解申万宏源的收入会发现,来自手续费及佣金收入大幅度减少,与目前A股交易减少的市场状况非常相似。申万宏源2018年1-9月份实现收益50.81亿元,相比于2017年同期的66.46亿元减少23.56%。

净利润方面亦快速下降,申万宏源2018年1-9月实现净利润32.38亿元,相比于2017年同期37.42亿元下降13.47%。

同时,新浪财经翻阅证券公司业务排名,2014年的数据显示,申万宏源在客户资金余额、托管证券市值、代理买卖证券业务净收入等方面排名均处在前三甲,但反观2017年数据,申万宏源已呈现“掉队”态势,其中客户资金余额方面申万宏源从2014年的排名第3降至2017年的排名第7,代理买卖证券业务净收入从2014年的第2降至第5。

在股市大幅波动,市场成交不断萎缩的情况下,申万宏源的整体收入表现如何,值得思考。

近两年9收警示函 合规问题凸显

券业寒冬之际,员工薪酬大幅缩水似乎已成业内共识,但是从申万宏源的招股书来看,申万员工人均年薪40万,似乎没有要“过冬”的架势。

招股书资料显示,申万宏源2018年1-9月工资、奖金及津贴共支出29.15亿元,按照9884人的员工规模计,人均月工资收入约为3.28万元,这意味着人均年薪接近40万元。

同时,申万宏源存在着诸多的不合规问题,曾多次受到证监会通报批评。

招股书显示,2017年是申万宏源和合规事件的高发期,包括私募产品违规宣传、尽职调查不严谨、IPO承销未认真履责等先后6次收到证监会的警示函,责令其追责改正。

2018年申万宏源收到3次证监会的警示函,分别因为厦门东亚机械工业股份有限公司IPO项目尽职调查未充分核查、江西小额贷款公司的专项资产管理计划未认真核查监督、以及佳源创盛控股集团债券项目上监管不严。

(编辑:文静)
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