财经网资本市场讯本周（6月3日）共有5家企业迎来首发上会，除原拟登深交所主板的澜沧古茶在上会前夜突然撤单而取消审核外，其余4家企业均成功上会。

在本周过会的4家企业中，有3家拟登创业板，1家拟登上交所科创板。值得注意的是，此前曾遭五轮问询的优宁维，在本周召开的创业板上市委2021年第29次审议会议现场，优宁维又被问询“创业板定位”。

本周新增2家主动撤回申报材料的企业，除澜沧古茶外，创业板新增一家主动撤单企业益中亘泰，由东北证券保荐。财经网发现，截至目前，在2021年已过会168家企业中，尚无东北证券保荐项目。2021年东北证券仅有的两个保荐项目傲伦达、益中亘泰均在5月份主动撤单并终止审核。但值得注意的是，在5月28日证监会公布的29家证券公司“白名单”中，却出现了东北证券的身影。

据证监会、交易所披露，下周（6月7日-11日）将有10家企业迎来首发上会，其中拟登上交所主板2家，拟登上交所科创板2家，拟登创业板6家。财经网注意到，在下周上会的10家企业中，有8家企业的保荐机构在证监会此前发布证券公司“白名单”之中。

审4过4，优宁维“创业板定位”又被问询，澜沧古茶上会前夜仓皇撤单！ 

本周共有5家企业迎来首发上会，除原拟登深交所主板的普洱澜沧古茶股份有限公司（以下简称“澜沧古茶”）在上会前夜突然撤单而终止审核外，其余4家企业均成功过会。

在本周过会的4家企业中，上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“优宁维”）、奕东电子科技股份有限公司（以下简称“奕东电子”）、北京三维天地科技股份有限公司（以下简称“三维天地”）等3家企业拟登创业板；嘉和美康（北京）科技股份有限公司（以下简称“嘉和美康”）拟登上交所科创板。

来源：证监会 交易所 财经网

财经网注意到，此前曾在第四轮首问中被质疑“自主品牌和创业板定位”的优宁维，在现场问询阶段，又再次被质疑“创业板定位”。

公开资料显示，优宁维是成立于2004年，是一家面向高等院校、科研院所、亿元和生物医药企业等，提供以抗体为核心的生命科学试剂及相关仪器、耗材和综合技术服务的科学服务商。

2020年7月27日，优宁维向深交所创业板提交上市申请并获受理。在上会前，深交所曾就业务模式、行业划分、IP地址重合、经营合规性、同业竞争、自主品牌与创业板定位、期间费用等对其进行了五轮问询，其中IP地址重合的问题五轮均有问询，对创业板定位的质疑被放在第四轮问询首位。

但值得注意的是，在创业板上市委第29次审议会议现场，深交所再次就创业板定位、IP地址重合、销售费用及研发费用等对优宁维提出4个问题。

招股书显示，报告期内优宁维所售生命科学试剂、仪器及耗材的品牌数量持续增长，其中第三方品牌生命科学试剂销售收入占比超过80%。深交所要求优宁维进一步说明以销售第三方品牌为主的模式是否符合创业板定位，并请保荐机构发表意见。

而关于优宁维“IP地址重合”的问题，则被深交所从首轮问询一路询问到现场审核阶段。

据招股书披露，优宁维线上销售主要通过自有电商网站、微信公众号、微信小程序等线上平台开展，其中自有电子商务平台拥有超过 4.2 万名注册用户。2017-2020年，优宁维的线上销售分别为9273.39万元、3.12亿元、2.68亿元和1.76亿元。深交所在首轮问询中询问其是否存在IP地址重合、收货地址重合、收货人联系电话相同的客户。优宁维在第二轮问询回复函中承认了上述情况的存在，并同时表示存在通过总部IP地址买入公司产品的情形。

自买自卖、虚构交易？深交所在此后的每一轮问询中对这一问题持续发问。在现场问询阶段，深交所要求优宁维说明存在线上订单 IP 地址重合、收货地址重复、收货人联系电话相同等情形的原因及合理性，并请保荐机构发表意见。

另外，优宁维研发费用过低、销售费用中运输费用的核算等问题也在现场问询阶段引起了深交所的注意。

据财经网此前报道，澜沧古茶原定于6月3日上会，若成功上会则将成为A股“茶企第一股”。但令人意想不到的是，本有希望冲刺A股“茶企第一股”的澜沧古茶，却在上会前夜仓皇撤单。

来源：证监会

此前，中国茶叶股份有限公司（以下简称“中茶股份”）、澜沧古茶、八马茶业股份有限公司（以下简称“八马茶业”）都在申报IPO，分别拟登上交所主板、深交所主板、创业板。但目前，原本上会在即的澜沧古茶却突生变数主动撤单，再想上会恐难上加难，而八马茶业5月12日刚经首轮问询，中茶股份上会进程也尚未可知，中国茶企上市进程仍前路未卜。

创业板益中亘泰撤单！东北证券今年以来尚无上会项目

本周共有2家主动撤回申请材料的企业，除原拟登深交所主板的澜沧古茶外，创业板新增一家主动撤单企业——上海益中亘泰（集团）股份有限公司（以下简称“益中亘泰”），其保荐机构为东北证券。

来源：深交所

据财经网统计，截至目前，2021年以来共有168家企业成功上会，125家企业终止审核。但财经网注意到，今年以来东北证券尚无上会项目，仅有的两个项目益中亘泰和江苏傲伦达科技实业股份有限公司（以下简称“傲伦达”）均原拟登创业板，且均在今年5月份因主动撤单而终止审核。

尽管2021年以来东北证券业绩平平，但仍被证监会列入了首批证券公司“白名单”中。

2021年5月28日，证监会召开新闻发布会。为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批证券公司“白名单”。具体如下：

来源：证监会

从上述表格可以看出，在29家证券公司“白名单”中，既有中信证券、中信建投、中金公司等头部券商，也有南京证券、东吴证券、中航证券等中小券商。

那么，“白名单”入选券商是如何确定的呢?

证监会在公告中表示，按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。后续，证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整，逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单，将符合条件的公司及时纳入，不符合条件的公司及时调出。

对于拟IPO企业而言，选择入选“白名单”的券商作为辅导上市机构有哪些益处呢？

证监会表示，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。“白名单”券商的首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

下周10家企业迎来首发上会，8家企业的保荐机构位列证券公司“白名单” 

据证监会、交易所公告，下周（6月7日-11日）将有10家企业迎来首发上会，其中黑龙江出版传媒股份有限公司（以下简称“龙版传媒”）、宁波德昌电机股份有限公司（以下简称“德昌股份”）等2家企业拟登上交所主板；炬芯科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”）、贵州振华新材料股份有限公司（以下简称“振华新材”）等2家企业拟登上交所科创板；上海欣巴自动化科技股份有限公司（以下简称“欣巴科技”）、杭州百城医药科技股份有限公司（以下简称“百城医药”）、宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称“星源卓镁”）、江苏通灵电器股份有限公司（以下简称“通灵股份”）、西藏多瑞医药股份有限公司（以下简称“西藏多瑞”）、江苏泽宇智能电力股份有限公司（以下简称“泽宇智能”）等6家企业拟登创业板。

来源：证监会 交易所 财经网

财经网注意到，在下周上会的10家企业中，除龙版传媒的保荐机构中天国富证券、泽宇智能的保荐机构华泰联合证券外，其余8家企业的保荐机构均在29家证券公司“白名单”之中。

具体来看，在下周上会的企业中，由国金证券、中信证券、中信建投保荐的企业各2家，由安信证券、申万宏源证券保荐的企业各一家。这也是自证监会公布证券公司“白名单”以来，首个上会小高峰。“白名单”券商过会率如何，财经网将持续关注。