2个月54张罚单!波及26家券商及员工,这些业务成重灾区

证券时报 2022/03/02
导语

券商中国记者统计发现,今年以来券商和员工共领到了54张监管罚单,波及26家券商。其中,2月份券商及员工共吃了11张罚单,其中共有7家券商及分支机构被罚,主要集中于投行、经纪及私募资管业务。

今年以来,券商及分支机构合计收到18张罚单,共有15家券商被罚。其中,光大证券、国泰君安、宏信证券收到的罚单数已经累计至2张,此外安信证券、浙商资管、粤开证券、川财证券、海通证券等券商也收到1张罚单。

根据中国证监会2020年新版《证券公司分类监管规定》,券商因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的,则会给予相应扣分。

2月份券商及员工领到11张罚单

据券商中国记者统计,截至2月27日,今年2月份券商共计收到7张监管罚单,涉及7家券商。其中,3张罚单涉及经纪业务,2张为投行罚单,剩下两张罚单涉及私募资管业务及反洗钱处罚。

被罚对象方面,新时代证券、中天证券、东兴证券、中天国富证券这4家券商的母公司主体被开出罚单;另有3家券商的营业部或分公司被罚(首创证券贵阳都司路证券营业部、国泰君安江西分公司、宏信证券大连玉光街证券营业部)。

图片

此外,二月份,还有4张罚单的处罚对象为券业从业人员。

图片

具体来看,2月公示的投行罚单中,新时代证券因受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债,对发行人募集资金使用监督不到位,以及对发行人信息披露督导不到位而收江苏证监局警示函。中天国富证券及2名保代因保荐鑫甬生物IPO未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务而收警示函。

深交所于2月15日公告了东方花旗证券有限公司(现名东方证券承销保荐有限公司)两名财务顾问项目主办人的个人罚单,牵扯到2013年9月担任粤传媒收购香榭丽项目独立财务顾问的旧案,两位项目主办人未履行勤勉尽责义务,签字的财务顾问报告存在虚假记载。

2月份唯一的一张资管业务罚单来自东兴证券,因私募资管业务被出具警示函。一是资管新规落实不到位,个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;二是投资管理不规范,个别产品未及时调整违约债券估值,关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足,对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准,未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

对投顾微信展业行为监管力度加大

经纪业务的罚单则多与投顾有关。券商中国记者注意到,监管部门对于投顾在微信等平台规范展业的监管力度在加大。

国泰君安江西分公司的一名投顾易某因提供投顾服务过程中,存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第十六条的规定,该员工收警示函。

与此同时,国泰君安江西分公司也被江西证监局责令改正。该分公司存在两处违规:一是对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十一条的规定。二是赣江-同兴投资顾问易某在提供证券投资顾问服务过程中,存在通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为。该公司对易某提供证券投资顾问服务合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。这也是2月份唯一既罚券商又罚个人的“双罚”罚单。

此外,首创证券贵阳一家营业部收警示函,一是由于聘用未取得投顾执业资格的人员担任投顾助理,二是存在营销人员将员工二维码交由他人协助开户的情况。这也是监管首次针对开户二维码违规使用进行处罚。

去年,证监会机构部发布的《机构监管情况通报(第86期)》专门针对客户招揽问题,明确了监管要求。该监管通报显示,证券公司与“大V”合作有两种模式,其中之一就是投放开户链接模式,即通过微信“大V”投放开户链接,投资者通过点击开户链接转到相关公司开户页面进行开户操作。监管通报中提出了监管要求:对“大V”引流开户给奖励不符合监管规定,证券公司不得开展相关合作。

2月份,宏信证券大连玉光街证券营业部也收到了警示函,该营业部在新营业场所开业前,未按规定向当地证监局申请换发《经营证券期货业务许可证》。此外,还有一些证券从业人员,因为代客交易,推荐股票未充分提示风险以及未提供来源等问题收到了个人罚单。

还有券商因为“反洗钱”被罚。2月14日,中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处罚,主要为反洗钱处罚。中国人民银行沈阳分行称,中天证券未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告,罚款137.1万元;同时,2名相关人员(经纪业务事务部总经理、合规法律部总经理)对此负有责任,也均被处以罚款。

2022年来15家券商被罚

据券商中国记者梳理,今年以来,截至2月27日,券商及分支机构合计收到18张罚单,共有15家券商被罚。其中,光大证券、国泰君安、宏信证券今年来共收到2张罚单,安信证券、浙商资管、粤开证券、川财证券、海通证券等12家券商或券商分支机构收到1张罚单。

若加上从业人员的个人罚单,今年以来券商领域共开出54张监管罚单,波及26家券商。分业务来看,所有券商领域罚单中,经纪业务相关的罚单23张,占比约45%;投行业务罚单约18张,占比约37%;资管业务及合规风控方面的罚单则分别为12张、1张。

2022年是资管新规过渡期结束后的第一年,一开年,浙江证监局就连下11张罚单,直指浙商证券旗下资管子公司浙商资管业务中的违规行为,其中浙商资管收1张罚单,浙江证监局还对公司10名人员分别开出了罚单。

1月11日,浙江证监局发布了《关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定》公告。据公告显示,因存在投资交易管理缺失、适当性管理制度不健全等问题,浙江证监局责令浙商资管改正,并暂停公司私募资产管理产品备案6个月。

浙商资管存在五大违规行为,分别是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致、对产品持有的违约资产估值不合理、投资交易管理存在缺失、投资者适当性管理制度不健全及合规人员配备不足等。

1月19日,浙江证监局连发8张罚单,剑指安信证券及旗下7名员工也因在保荐过程中存在违规行为等问题。罚单显示,安信证券在开展浙江亚太药业股份有限公司(以下简称亚太药业)2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责,未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证,尽职调查不充分,未按规定履行持续督导义务,内部质量控制不完善。

为此,安信证券被采取责令改正的监督管理措施;2名保代被认定为不适当人选,2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务;包括时任项目主办人、投行业务部门负责人、项目内核负责人等被采取监管谈话、警示函等措施。

1月份,平安证券重庆分公司被重庆证监局出具警示函,该公司存在三大问题:一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划(该产品于2019年5月成立,2021年5月终止)过程中,未勤勉尽责,未全面了解投资者情况;二是发生重大事件未向重庆证监局报告;三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。与此同时,该公司4名员工也分别收到了个人罚单。

1月10日,宏信证券被四川证监局采取责令改正行政监管措施,主要涉及公司风险管理体系。一是风险监测系统未覆盖操作风险、声誉风险,且对其他各类风险的监测未集成在一个风险管理系统中;二是风险管理系统有效性不足,企业风险管理平台存在未处理的预警信息,公司也未及时对预警阈值进行评估和完善;三是压力测试机制有待健全,未进行多情景设置;四是公司风险指标体系中未包含风险容忍度,未实现对市场风险主要风控指标的逐日监控。

光大证券1月份连收两张罚单,第一张罚单由上海证监局开出,指出光大证券存在重大合同披露不及时、重大事件进展披露不及时等五大问题,被出具警示函。另外,光大证券东莞一营业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金行为,被广东证监局出具警示函。

记者还注意到,今年1月,海通证券被全国股转公司采取通报批评监管措施,3名员工被公开谴责,其中一名被罚暂不受理其出具的业务文件3年。据悉,海通证券未按照相关业务规则的规定,建立健全并有效执行持续督导工作制度,缺乏有效的内控机制。相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责。

编辑: 李慧楠
关键字: 罚单 券商

专题报道

+更多
2021年报印象

解码上市公司2021年年报

专栏